企業智慧財產權管理理論與實務
作者：袁
建 中
前言
壹、智慧財產權在組織中的價值
一、營業秘密
二、專利
三、著作權
四、商標
貳、與智慧財產權管理有關之組織內外部參與者
一、外部參與者
二、組織決策管理階層角色的矛盾性
三、研發團隊角色的矛盾性
四、智慧財產權管理部門與法務部門
五、其它相關部門
參、智慧財產權管理的整體架構與階段性
肆、智慧財產權管理基本架構
一、營業秘密管理制度
二、專利管理制度
三、著作權管理制度
四、商標管理制度
五、智慧財產權執行資訊系統
六、其它管理制度
伍、智慧財產權管理前置架構
一、智慧財產權經營策略
二、專利檢索管理
三、專利分析管理
四、專利佈局管理
五、創新或創意提案的管理
陸、智慧財產權管理後段架構
一、智慧財產權組合加值運用
二、智慧財產權交易
三、專利攻防理論
四、還原工程實驗室
五、專利聯盟與專利池
六、技術標準與專利池
柒、結語
本書以理論為輔，實務為用的方式探討組織如何進行智慧財產權管理。從現代管理理論來看，當組織管理目標的確立，將會影響管理的格局，以及經營模式與策略。而策略的不同，相對的組織架構也就有所不同。所以任何管理活動的形成，首要的是目標的確立，而本書將說明組織的智財管理應以「促進創新，掌握智財，創造價值」為基本目標。並且圍繞在這基本目標下，分析一個可行的智財經營模式是需要哪些組織內外的參與物件，諸如競爭對手、合作夥伴、委任事務所…等；以及決策管理者、研發團隊、智財管理部門…等等。分析它們在組織的智財管理活動中所扮演的角色是否鮮明、是否有強烈促進智財管理活動運轉的動機以及一套可創造價值的運轉模式。同時，在智財策略擬定下建構一套完整的智財管理架構。我們將分為「智慧財產權管理前置架構」、「智慧財產權管理基本架構」、「智慧財產權管理後段架構」等三大部份加以探討，這也呼應到「促進創新，掌握智財，創造價值」的智財管理基本目標。
而為使本書適用物件的完整性及準確性，我們將適用物件定位在具有研發投入的企業以及非營利研究機構(例如國家研究機構、大學院校、研髮型態的財團法人等等)兩種組織類型。至於不以研發投入產出為主要業務的公司(例如貿易公司、企管顧問公司、甚至電視電影、報社媒體等等)則不作為本書所探討的重點。再者，即便是企業與非營利研究機構兩者之間，在智財管理上也會存在一些差異。因此，為使論述精准，若為一體適用的情況，我們將統稱之為“組織”。若為個別適用時，則以“企業”及“非營利研究機構”稱之。
此外，為考慮適用的一般性，本書所指的智慧財產權將包括營業秘密、商標、著作權及專利等四類，至於適用特定組織物件的積體電路電路保護、動植物種苗保護及工業設計等則將不列入本書探討範圍。
本書將于第二章「智慧財產權在組織中的價值」中說明智慧財產權能為企業或非營利研究機構創造什麼價值。不過在此我們必須強調，本書系在教導如何建構較為完善的智財管理架構，因此在非必要的情況下，將不打算就智慧財產權本身須符合哪些要件、保護標的、保護年限、獲得程式…等特徵作說明。而是站在企業或非營利研究機構欲創造某種價值時，將這些智財(營業秘密、著作權、商標、專利)視為口袋裡可資運用的“工具”(或甚至“武器”、 “籌碼”等等)。故而本書系將焦點放在如何管理這個“智財工具箱”，為組織所用，創造它應有的價值。所以本章探討的重點不是要說明：「What is
intellectual property？」；而是要回答：「What intellectual
property is？」。
再者，策略管理大師麥可·波特（Michael Porter）在1980年，於《Competitive Strategy》一書中提出了價值鏈 (Value
chain)的觀念，強調管理必須是跨越組織界限的需求而設計的。例如，下游產品廠商侵害他人的專利，則上游零件供應商也不可能置身事外。也就是說，管理不能夠僅視為組織內部活動，而必須從整體產業結構與組織管理活動的關連來加以考慮。當然，本書所談的智財管理也不例外，它並不只是組織內部的管理活動而已，更無法切斷與外界關係而可以獨立運作的。因此，本書第三章「與智慧財產權管理有關之組織內外部參與者」，將說明與智財管理相關的內外部關係，以及它們的關連性。本章將探討外部關係分別有競爭對手、上下游合作夥伴、客戶、委任事務所、知識服務業者及智財主管機關等等；內部參與者則有決策管理階層、研發團隊、智財管理部門與法務部門及其他相關部門(包括人事、會計、資訊、業務行銷)等等。
在我們瞭解智慧財產權能為組織帶來什麼樣的價值，以及在智財管理活動中有哪些參與者及其在價值鏈中的角色之後，接著我們將說明怎樣才是一個好的智財管理架構。誠如前面所述，管理活動是動態而不是靜態的，隨著組織策略目標的演進而與時俱進的。因此，本書第四章「智慧財產權管理的整體架構與階段性」將務實的探討一個完整智財管理架構的建構是有其階段性的，非一蹴可及的。同時試圖勾勒出一套較為完整的智財管理架構。
最後，從第五章到第七章，我們將以第四章所描述的整體管理架構為藍圖，將之概分為「智慧財產權管理前置架構」、「智慧財產權管理基本架構」、「智慧財產權管理後段架構」等三大部份，也就是呼應我們將一再強調「促進創新，掌握智財，創造價值」的基本目標，唯因考慮組織建構智財管理的進程，所以鋪陳的順序略作調整，依序為「智慧財產權管理基本架構」、「智慧財產權管理前置架構」、「智慧財產權管理後段架構」。
第五章「智慧財產權管理基本架構」將說明組織進行智財管理活動時，最基本且不可或缺的部份，也是組織打算要經營智財初期時，最早需要建立的部份。就像蓋房子先打好地基一樣，基本架構就是組織欲進行智財管理活動的基礎建設。本章將闡述營業秘密的管理包括檔管理、保密協議、員工管理、實驗室管理、安全(含門禁與訪客)管理、對外互動關係管理…等等；專利管理包括專利的申請(專利評審機制、專利事務所委任與考核及專利撰寫與審校等等)、獲得(專利申請程式之管控與答辯處理)與維護(確保與管理專利權效力、舉發案件處理)；著作權管理包括創作版本管理、認證程式、預防侵權與被侵權管理…等等；商標管理則涉及商標申請佈局、維護管理…等等；其他諸如智財資訊系統、權利歸屬管理、侵權爭議處理機制等配套管理制度，也將一併在本章加以探討。
然而，若研發團隊沒有能夠提出好的創意、發明或是創作，則雖空有完備的基本架構，對組織而言是不會有任何實益的，這就像我們經常聽到一句俗話：「Garbage In, Garbage
Out」，徒耗虛功而已。同樣的，若沒有好的智財策略，就如同大海中行船沒有燈塔一般，是無法指引研發團隊朝組織訂定的目標前進。同時，即使有好的策略指引方向，但在茫茫大海中，如果缺乏有系統的搜集天氣、水文…等相關資料，進行有效的分析解讀，並據此擬定具體的航行計畫的話，則仍然像在驚濤駭浪中行走，是否到得了目的地就完全靠“運氣”了。也就是說組織除了要有好的智財策略外，還必須根據所訂定的策略，透過檢索、分析，以擬定具體可行的專利佈局計畫。因此第六章「智慧財產權管理前置架構」將介紹組織的智慧財產權經營策略，以及專利檢索、專利分析、專利佈局等管理原則。當然，有時候“運氣”對組織而言也不是全然無用，所謂“ 靈光乍現”，或是“天才靈感”(a flash of genius) ，甚至是“誤打誤撞”之類的創意，可能也會為組織帶來意想不到的價值。所以本章最後想探討創新或創意提案的管理，以使智財前置管理架構更趨完整。
第七章「智慧財產權管理後段架構」將側重組織獲得智財後應如何加值運用。畢竟組織辛苦製造生產的產品，若鎖在倉庫裡，加以庫存，是不會產生任何價值的。同樣的，智慧財產權的獲得，若不加以運用也不會為組織創造任何價值的。因此，本章將介紹智慧財產權組合加值運用、智慧財產權交易、專利攻防理論、還原工程實驗室等。
當然，天底下並沒有一體適用的管理目標、經營模式、管理策略及組織架構。所以本書僅是試圖結合管理理論與智財實務，為組織的智財管理描繪出一張智財管理“地圖”，期望能給予一個整體概念，並且從中歸納一些原則與方向供各界運用參考。管理本身就像一場賭博遊戲，雖然有放諸四海皆准的基本原理，但絕對沒有所謂的必勝經營模式、策略以及組織架構，唯一所不同的是若沒有這些管理知識作為基礎的話，就沒有辦法將賭注下在對手無法下的賭注上，也就是說，不可能訂定出與眾不同、出奇制勝的經營模式與策略。而本書期望藉由將智財管理知識的傳遞，使組織不致陷於雜亂無章且毫無章法的管理模式。
